金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

债券基金与债券的不同，表现在( )。 Ⅰ．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测 Ⅱ．债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险 Ⅲ．债券基金的收益不如债券的利息固定 Ⅳ．债券基金没有确定的到期日
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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通常情况下，下列作为证券发行人的主要机构包括（）。 Ⅰ.政府和政府机构 Ⅱ.公司 Ⅲ.金融机构 Ⅳ.慈善机构
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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股票应载明的事项主要包括()。 ①公司名称；②公司成立的日期；③股票种类；④票面金额。
A.①③④

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

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会员制证券交易所下设（）。 Ⅰ.会员大会 Ⅱ.理事会 Ⅲ.监察委员会 Ⅳ.董事会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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基金托管人根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。 Ⅰ.资产保管 Ⅱ.资产保值、增值 Ⅲ.投资运作监督和信息披露 Ⅳ.资金清算与会计核算
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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我国银行业实行“分业经营”原则，商业银行不得进行（）等业务。 Ⅰ.股票自营 Ⅱ.发行理财产品 Ⅲ.股票承销 Ⅳ.代销基金
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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我国的外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。 Ⅰ.外国 Ⅱ.香港地区 Ⅲ.澳门地区 Ⅳ.台湾地区
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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在我国资产证券化发起人，除了商业银行和企业外，（）可成为新的发起人。 Ⅰ.资产管理公司 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.保险公司 Ⅳ.信托投资公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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以下关于ETF和LOF的套利机制的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.ETF可以实时套利 Ⅱ.LOF无法实时套利 Ⅲ.LOF的套利风险高于ETF的套利风险 Ⅳ.LOF套利比ETF套利方便
A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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金融互换可分为（）。 Ⅰ.货币互换 Ⅱ.利率互换 Ⅲ.股权互换 Ⅳ.信用违约互换
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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