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证券从业资格 金融市场基础知识试题
证券从业资格 金融市场基础知识试题
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证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（ ）。Ⅰ．市价委托申报Ⅱ．限价委托申报Ⅲ．由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报Ⅳ．由证券经纪商的场内交易员进行申报
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
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股份的发行是指股份有限公司为了筹集公司资本而出售和分配股份的法律行为。股份发行应当遵循的原则有()。 ①公平；②公正；③公开；④同股同价原则。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
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关于撤单，以下说法正确的有( )。 Ⅰ．在委托未成交之前，委托人有权变更委托 Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻 Ⅲ．委托成交部分不得撤单 Ⅳ．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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深证系列综合指数包括( )。 ①深证综合指数；②深证A股指数；③行业分类指数；④深证新指数。
A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③
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在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的()以及其他资产管理机构。 ①中国境外基金管理机构；②保险公司；③证券公司；④上市公司。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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机构投资者主要包括( )。 ①封闭式共同基金；②封闭式投资基金；③养老基金；④创业投资基金。
A.①③④
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
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关于政府债券的特征，下列说法中正确的有( )。 ①政府债券是国家信用的体现，安全性高；②政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易；③政府债券收益比较稳定；④可以享受免税待遇。
A.①③④
B.①②③④
C.①②③
D.②④
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以下关于基金市场的说法正确的有（ ）。Ⅰ．基金市场是基金份额发行和流通的市场Ⅱ．封闭式基金在证券交易所挂牌交易Ⅲ．封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让Ⅳ．开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
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基金从设立到终止都要支付一定的费用，通常情况下，基金所支付的费用包括( )。 Ⅰ、基金交易费； Ⅱ、基金管理费； Ⅲ、基金运作费； Ⅳ、基金托管费。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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对证券投资基金进行投资限制，主要目的有()。 ①引导基金分散投资，降低风险；②避免基金操纵市场；③防止出现违法行为；④发挥基金引导市场的积极作用。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③