证券从业资格 金融市场基础知识试题
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关于上海证券交易所和深圳证券交易所在大宗交易规定方面的说法，错误的是（）。Ⅰ.在大宗交易成交申报的成交确认时间段方面，二者的规定相同Ⅱ.在大宗交易的B股单笔买卖申报数量规定方面，二者的规定相同Ⅲ.在权益类证券大宗交易的成交申报价格确认，二者的规定相同Ⅳ.在大宗交易的成交申报经证券交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果，履行相关的清算交收义务方面，二者的规定相同。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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作为一个交叉性学科，金融工程有机结合了（）学科的内容。 Ⅰ.统计学 Ⅱ.工程学 Ⅲ.金融学 Ⅳ.生物学
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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债券的投资收益来自（）。 Ⅰ.利息收益 Ⅱ.资本利得 Ⅲ.分红收益 Ⅳ.再投资收益
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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下列属于证券公司定向发行债券的要求有（）。 Ⅰ.发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元 Ⅱ.最近1年盈利 Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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下列关于外国债券的说法，正确的是（）。 Ⅰ.在美国发行的外国债券称为扬基债券 Ⅱ.在日本发行的外国债券称为武士债券 Ⅲ.外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家 Ⅳ.外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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资本市场交易产品的风险纵向分层，通过（）的差异化安排来实现。 Ⅰ.挂牌条件 Ⅱ.结算制度 Ⅲ.信息披露制度 Ⅳ.投资者的约束条件
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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以下属于证券交易所职能的有（）。 Ⅰ.决定证券价格 Ⅱ.提供证券交易场所和设施 Ⅲ.对上市公司进行监管 Ⅳ.管理和公布市场信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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可转换债券的双重选择权包括（ ）。 Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股 Ⅲ.投资者可自行选择是否转股 Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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以下关于流通国债说法正确的是（ ）。 Ⅰ.可以在流通市场上交易的国债 Ⅱ.可以自由认购、自由转让，通常不记名 Ⅲ.转让价格取决于对该国债的供给与需求 Ⅳ.在不少国家，流通国债占国债发行量的大部分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括（ ）。Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金交易费
A.ⅠⅡ
B.Ⅱ Ⅲ
C.ⅠⅡ Ⅲ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ