证券从业资格 金融市场基础知识试题
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【2018年真题】属于保险公司次级定期债务的性质有( )。 Ⅰ、保险公司经批准定向募集的； Ⅱ、期限在10年以上(含10年)； Ⅲ、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后； Ⅳ、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【2018年真题】LOF与ETF的不同之处在于，LOF( )。 Ⅰ、不一定采用指数基金模式； Ⅱ、用现金进行申购和赎回； Ⅲ、不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象； Ⅳ、不是主动管理型基金。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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证券交易程序中，需要开立的账户包括( )。 ①证券账户；②资金账户；③存款账户；④交易账户。
A.①②③
B.①③④
C.②③
D.①②
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下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施的是()。 ①查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户；②查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户；③对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产；④对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封。
A.①②③
B.①③④
C.②③
D.①②
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【2018年真题】下列关于证券投资人的说法中，正确的是( )。 Ⅰ、证券投资人具有分散性的特点； Ⅱ、证券投资人具有集中性的特点； Ⅲ、证券投资人具有流动性的特点； Ⅳ、证券投资人具有稳定性的特点。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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从本质上说机构投资者是以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业，概括起来，机构投资者的基本属性包括（）。 Ⅰ.集合投资的规模性 Ⅱ.代客理财的中介性 Ⅲ.投资运作的专业性 Ⅳ.股权投资的收益性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券投资人可分为()。 ①机构投资者；②政府投资者；③个人投资者；④国家投资者。
A.②③
B.①②
C.③④
D.①③
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我国证券场外交易市场包括（）。 Ⅰ.间接融资市场 Ⅱ.柜台交易市场 Ⅲ.第三市场 Ⅳ.交易所市场
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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在债务融资工具存续期间，发行人或信用增进机构出现《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》列明的重大事项情形之一的，单独或合计持有百分之十以上（）可以向召集人提议召开持有人大会。 Ⅰ.债务融资工具持有人 Ⅱ.发行人 Ⅲ.信用增进机构 Ⅳ.律师事务所
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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中国人民银行专门行使国家中央银行职能，包括（）。 Ⅰ.金融风险防范与化解 Ⅱ.制定金融规章 Ⅲ.制定和执行货币政策 Ⅳ.经理国库
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ