证券从业资格 金融市场基础知识试题
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股权投资的特点不包括( )。 Ⅰ．收益十分丰厚 Ⅱ．风险较低 Ⅲ．可以提供全方位的增值服务 Ⅳ．流动性强
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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我国的企业债券和公司债券在以下( )方面有所不同。 Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式不同 Ⅱ．担保要求不同 Ⅲ．发行主体的范围不同 Ⅳ．发行定价方式不同
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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当出现( )情形时，基金托管人职责终止。 Ⅰ．被依法取消基金托管资格 Ⅱ．被基金份额持有人大会解任 Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 Ⅳ．被基金管理人解任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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金融危机的类型包括( )。 Ⅰ．货币危机 Ⅱ．次贷危机 Ⅲ．债务危机 Ⅳ．银行危机
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以( )等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。 Ⅰ．全球的风险管理体系 Ⅱ．全面的风险管理范围 Ⅲ．全程的风险管理过程 Ⅳ．全新的风险管理方法
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于基金管理人，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构Ⅱ．基金管理人由基金管理公司担任Ⅲ．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立Ⅳ．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
A.ⅠⅡ
B.Ⅱ Ⅲ
C.ⅠⅡ Ⅲ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
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我国的金融债券包括（ ）。 Ⅰ.政策性金融债券 Ⅱ.商业银行债券 Ⅲ.证券公司债券和债务 Ⅳ.财务公司债券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券投资基金的作用有( )。 Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道 Ⅱ．有利于证券市场的稳定 Ⅲ．有利于证券市场的发展 Ⅳ．为中小投资者提供了较为理想的直接投资工具
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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按投资目标划分，证券投资基金可以分为（ ）。Ⅰ．衍生证券投资基金Ⅱ．成长型基金Ⅲ．收入型基金Ⅳ．平衡型基金
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
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上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括( )。 Ⅰ．销售收益率 Ⅱ．每股收益 Ⅲ．净资产收益率 Ⅳ．资产周转率
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ