金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

关于证券发行市场论述错误的是（　　）
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

C.证券发行市场通常有固定场所

D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

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下列各项中，属于金融期货性质的是（）I、买卖双方的权利与义务是对称的Ⅱ、双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金Ⅲ、双方潜在的盈利和亏损是无限的IV、金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易
A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、IV

C.I、Ⅱ、IV

D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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记名股票相较于无记名股票的特点不包括( )。
A.可以一次或分次缴纳出资额

B.相对安全

C.股东权利归属于股票的持有人

D.转让相对复杂

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上海证券交易所的分类股价指数包括( )。
A.工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类

B.工业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类

C.工业类、商业类、地产类、运输业类和综合类

D.工业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类

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目前，能在上海证交所进行交易的债券是()。
A.实物债券

B.凭证式债券

C.记账式债券

D.以上都不能在证交所交易

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（　　）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
A.经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.自营业务

D.资产管理业务

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关于股票的收益，下列描述正确的是（）。 Ⅰ.收益性是股票的基本特征之一 Ⅱ.认购股票后，持有者即对发行公司享有经济收益，其实现形式是公司派发的股利 Ⅲ.资本利得是股票经济收益最主要的来源 Ⅳ.股东取得股份公司的收益，数量多少仅取决于个人所持股票的多少
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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【2018年真题】以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.百分之五十五

B.百分之五十

C.百分之四十五

D.百分之三十五

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基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的( )承担。
A.基金投资公司

B.基金监管机构

C.基金销售机构

D.基金管理公司

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港股通总额账户可用余额的计算公式为（）。
A.总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额

B.总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额

C.总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额

D.总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额

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