金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券（）。
A.流动性差，风险相对较大

B.流动性差，风险相对较小

C.流动性强，风险相对较大

D.流动性强，风险相对较小

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中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

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香港恒生股票价格指数以从香港联交所上市公司中挑选出来的有代表性且经济实力雄厚的大公司股票作为成分股，这些成分股包括（）几类。 Ⅰ.金融业股票 Ⅱ.公用事业股票 Ⅲ.房地产业股票 Ⅳ.其他工商业股票
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责，表述正确的为()。 ①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；②在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；③接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；④根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。
A.①③

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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下列不属于证权证券和设权证券特点的是（　　）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的

B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的

C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式

D.证权证券包括股票

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若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。
A.5

B.10

C.20

D.50

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证券发行上市保荐制度包括（）内容。 Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任 Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任 Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度
A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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【2017年真题】附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要是（）。
Ⅰ.转换价格
Ⅱ.股票的购买价格
Ⅲ.认购比例
Ⅳ.认购期间

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。
A.5％

B.8％

C.10％

D.15％

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下列关于货币政策的说法，正确的是（　　）。
A.货币政策是国家调节和控制宏观经济的唯一手段

B.公开市场业务、存款准备金政策、汇率政策被称为货币政策的“三大法宝”

C.现阶段我国货币政策的操作目标是货币供应量

D.我国的货币政策目标是保持货币币值稳定，并以此促进经济增长

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