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证券从业资格金融市场基础知识试题

关于股票价值的说法错误的是( )。
A.股票的票面价值又被称为“面值”

B.如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”

C.股票账面价值并不等于股票的市场价格

D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

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与行政审批制相比,证券发行核准制的特点包括(　) Ⅰ、由保荐机构培育、选择和推荐企业 Ⅱ、发挥发行审核委员会的独立审核功能 Ⅲ、公司发行股票的首要条件是取得指标和额度 Ⅳ、证监会逐步转向强制性信息披露和合规性审核
A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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金融衍生工具的基本特征是（　　）。 Ⅰ 跨期性 Ⅱ 杠杆性 Ⅲ 不确定性或高风险性 Ⅳ 联动性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

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根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。
A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

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金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。 Ⅰ.履约保证不同 Ⅱ.交易者权利与义务的对称性不同 Ⅲ.现金流转不同 Ⅳ.盈亏特点不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（）。 I、预期的通货膨胀率与债券和股票价格成反方向变动关系 Ⅱ、货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求呈同方向变动 Ⅲ、市场交易机制的核心是价格发现机制 IV、利率对金融市场的影响是局部的、非系统的
A.I、Ⅱ、Ⅲ、

B.I、Ⅱ、IV、

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、Ⅲ、IV、

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以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A.28%

B.30%

C.35%

D.40%

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按名义金额计算的（　　）已经成为最大的衍生交易品种。
A.金融期货

B.金融期权

C.互换交易

D.金融远期合约

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银行证券主要是（　　）。
A.银行汇票、银行本票和支票

B.商业汇票和商业本票

C.股票、公司债券和商业票据

D.金融期货、可转换证券、权证

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下列关于全价报价和债券报价的说法中，不正确的是（）。
A.全价报价的优点是所见即所得

B.全价报价的缺点是比较不方便

C.债券报价的优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，可以更好反映债券价格的波动程度

D.债券报价的缺点是双方需要计算实际支付价格

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