金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是( )。
A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司

B.乙持有丙45％的股权，但不拥有管理控制权

C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊

D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

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证券投资的信用风险会受发行人的（）因素影响。 Ⅰ.盈利水平 Ⅱ.规模大小 Ⅲ.事业稳定程度 Ⅳ.经营能力
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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关于公开招标方式中的"荷兰式"招标，下列说法错误的是（）。
A.标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

B.标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

C.标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

D.标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

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【2016年真题】按照权证的内在价值分类，权证可分为( )。 Ⅰ.美式权证 Ⅱ.平价权证 Ⅲ.价内权证 Ⅳ.价外权证
A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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以下关于我国国际债券说法错误的是（）。
A.主要的债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券

B.我国在亚洲、美洲、欧洲等地发行过国际债券

C.我国政府于1980年首次在国际市场发行国际债券

D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

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衡量财务流动性状况最常用的指标不包括（　　）。
A.销售周转率

B.流动比率

C.杠杆比率

D.速动比率

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证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供（）服务。 Ⅰ、办理期货保证金业务 Ⅱ、协助办理开户手续 Ⅲ、提供期货行情信息 Ⅳ、提供期货交易设施
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于公司债券的特点，正确的有( )。 Ⅰ．公司债券是公司与特定债权人形成的债权债务关系 Ⅱ．公司债券是一种可转让的债权债务关系 Ⅲ．公司债券不是通过其他债权文书形式表现的 Ⅳ．同次发行的公司债券的偿还期是一样的
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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回购交易具有( )的属性。
A.远期融资

B.长期融资

C.短期融资

D.近期融资

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证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认。
A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

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