金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

以下对证券交易所交易原则说法正确的是( )。 Ⅰ．价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报 Ⅱ．价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报 Ⅲ . 买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者 Ⅳ．价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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下列不属于证券交易所交易系统的是（）。
A.撮合主机

B.参与者交易业务席位或交易单元

C.交易所报盘系统

D.柜台终端

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假定某商业银行吸收到1000万元的原始存款．然后贷放给客户．法定存款准备金率为12%，超额准备金率为3%，现金漏损率为5%．则存款乘数是（　　）。
A.5

B.6.7

C.10

D.20

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【2015年真题】基金的运作中的主要费用有(　　)。
A.管理费

B.托管费

C.风险费

D.投资费

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收益公司债券与其他债券的区别在于（）。
A.可以转换成公司股份

B.不以公司任何资产作担保

C.只有在公司盈利时才支付利息

D.持有人享有优先购买公司股票权

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客户证券交易由（）发起。
A.客户单方

B.证券公司单方

C.证券公司或客户单方

D.证券公司和客户共同

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证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，报送月度报告。
A.3

B.7

C.15

D.30

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【2016年真题】证券交易所的监管职能包括对( )的管理。 Ⅰ.证券交易活动 Ⅱ.会员 Ⅲ.上市公司 Ⅳ.证券市场
A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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（　　）是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使金融机构表内外业务发生损失的风险．
A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

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金融市场常被看作国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这反映了金融市场的（　　）。
A.调节功能

B.资产配置功能

C.集聚功能

D.反映功能

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