金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

下列选项中，QDII基金可以投资的有（）。 Ⅰ.美国存托凭证 Ⅱ.公司债券 Ⅲ.住房按揭支持证券 Ⅳ.贵金属
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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金融期权交易的买方( )。
A.只有义务没有权利

B.既有权利又有义务

C.只有权利没有义务

D.权利和义务都没有

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财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。
A.记账式国债承销团；单一价格；利率

B.记账式国债承销团；多重价格；价格

C.凭证式国债承销团；单一价格；利率

D.凭证式国债承销团；多重价格；利率

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衍生工具的特点有（）。 ①以现货资产作为标的物 ②成交时需要立即交割 ③价格由基础资产决定 ④一般表现为合约
A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

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下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是（　　）。Ⅰ．单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%Ⅱ．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%Ⅲ．境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制Ⅳ．单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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【2019年真题】下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是(　)。
A.次级定期债务不得与其他债权相抵消

B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行

C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务

D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%

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基金交易费中的交易佣金由证券公司按（　　）的一定比例向基金收取。
A.成交金额

B.成交数量

C.成交净额

D.成交价格

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下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列属于政府融资方式的有（）。 Ⅰ.直接融资 Ⅱ.间接融资 Ⅲ.BOT融资 Ⅳ.土地出让收入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（　　）。
A.信用风险

B.市场风险

C.法律风险

D.结算风险

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