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证券从业资格金融市场基础知识试题

《人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（　　）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
A.5

B.3

C.10

D.2

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个人进行证券投资应当具备的基本条件有( )。 Ⅰ．国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定 Ⅱ．一定的经济实力 Ⅲ．对于部分高风险产品，具有一定的产品知识 Ⅳ．对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2015年真题】公债的特征有(　　)。
A.安全性高

B.流动性好

C.收益稳定

D.免税待遇

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（）也被称为看涨期权。
A.欧式期权

B.美式期权

C.认购期权

D.认沽期权

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财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。
A.资产总额

B.产品价格

C.销售收入

D.利润和股息

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【2015年真题】证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中(　　)属于机构投资者。
A.家庭

B.政府

C.金融机构

D.企业

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根据交易合约的签订与实际交割之问的关系，市场交易的组织形态可以划分为（　　）。Ⅰ．期权交易Ⅱ．现货交易Ⅲ．远期交易Ⅳ．期货交易
A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是(　)。
A.中长期债券信用评级划分为三等九级

B.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调

C.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调

D.短期债券信用评级划分为四等六级

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根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则包括（）。 Ⅰ.可实现最大成交量的价格 Ⅱ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 Ⅲ.高于该价格的卖出申报与低于该价格的买入申报全部成交的价格 Ⅳ.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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《人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。
A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构

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