金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

中国证监会根据国务院的决定，转融通业务是（）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A.证券金融公司

B.证券公司

C.转融通公司

D.金融公司

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（　　）不属于企业发行集合票据应当披露的信息。
A.集合票据债项评级

B.各企业主体信用评级

C.专业信用增进机构主体信用评级

D.投资者保护机制

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股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括（　　）
I 公司治理水平与管理层质量
II 公司竞争力
III 财务状况
IV 公司改组或合并
A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

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下列各项中，属于证券投资者保护基金的有（）。 Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠 Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金 Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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国家股从资金来源上主要有( )。 ①财政部门的预算拨款补助 ②现有国企改组股份公司时所拥有的净资产 ③代表国家投资部门进行的投资 ④代表国家投资公司进行的投资
A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

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深圳交易所成立的时间是（　　）。
A.1990

B.1991

C.1992

D.1989

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【2015年真题】我国《公司法》规定，股东大会一年召开()次年会。
A.1

B.2

C.4

D.没有规定

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《证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

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债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（　　）。Ⅰ．所借贷货币资金的数额Ⅱ．借贷的时间Ⅲ．债券的利息ⅠV．借贷的经济主体
A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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发行人应于金融债券每次付息日前________个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前_________个工作日公布兑付公告。（）
A.2；5

B.3；3

C.3；5

D.2；3

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