金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

股票发行监管制度包括（）。 ①审批制 ②审定制 ③核准制 ④注册制
A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

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下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是( )。
A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点

B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格

C.高科技企业更易于在主板上市

D.主板市场上市条件比较低

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根据新《证券法》，证券公司的主要业务包括（　　） I 自营业务 II 经纪业务 III 资产管理业务 IV 证券承销与保荐业务
A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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【2017年真题】上证综合指数以（　　）年12月19日为基期。
A.1989

B.1990

C.1991

D.1992

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目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过( )；按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )。
A.15个工作日； 3个月

B.20个工作日；4个月

C.15个工作日； 5个月

D.20个工作日； 6个月

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分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有( )。 Ⅰ、权利载体不同； Ⅱ、权利主体不同； Ⅲ、行权方式不同； Ⅳ、权利内容不同。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【2015年真题】公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是()。
A.普通股票

B.优先股票

C.银行债权

D.普通债权

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公司首次公开发行股票并上市的过程中，下列不属于上市前应当披露的文件的是（）。
A.公司章程

B.公司员工名册

C.上市公告书

D.上市保荐书

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（　　）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合的原则

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窗口指导属于（　　）。
A.一般性货币政策工具

B.选择性货币政策工具

C.直接信用控制的货币政策工具

D.间接信用控制的货币政策工具

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