证券从业资格 金融市场基础知识试题
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不参与基金会计核算的基金费用有( ) Ⅰ、管理费 Ⅱ、托管费 Ⅲ、申购费 Ⅳ、认购费
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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下列属于证券公司定向发行债券的要求的有（ ）。Ⅰ.发行人最近1期未经审计的净资产不低于10亿元Ⅱ.最近1年盈利Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为
A.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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区域性股权市场投资者可以有( )。 Ⅰ、具备一定条件的法人 Ⅱ、私募股权投资基金 Ⅲ、合伙企业 Ⅳ、金融资产低于50万元人民币的个人投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合的条件有（ ）。Ⅰ．公司股本总额不少于人民币5000万元Ⅱ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行Ⅲ．公开发行的股份达公司股份总数的20%以上Ⅳ．公司在最近3年无重大违法行为
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
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未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于()。
A.内幕交易罪
B.诱骗他人买卖证券罪
C.非法发行股票和公司、企业债券罪
D.欺诈发行股票、债券罪
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证券市场监管的意义包括（ ）。Ⅰ．保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ．维护市场良好秩序的需要Ⅲ．发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ．证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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金融市场的反映功能表现在（ ）。 Ⅰ.金融市场首先是反映微观经济运行状况的指示器 Ⅱ.金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动 Ⅲ.金融市场有着广泛而及时地收集和传播信息的通信网络 Ⅳ.金融市场有利于政府部门调整微观经济政策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2017年真题】地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（）。
A.一般责任债券、长期债券
B.专项债券、收入债券
C.一般责任债券、普通债券
D.一般责任债券、专项债券
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根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，下列由中国证监会设立的机构有（ ）。 Ⅰ.主板市场发行审核委员会 Ⅱ.债券市场发行审核委员会 Ⅲ.创业板市场发行审核委员会 Ⅳ.上市公司并购重组审核委员会
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
A.自律管理
B.廉洁自律
C.科学管理
D.规避监管