金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

证券评级机构应当将其评级程序报（）备案。
A.中国人民银行

B.司法部

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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关于股东的表决权，说法正确的是(　)。 Ⅰ、股东会议由股东按照出资比例行使表决权 Ⅱ、股东的表决权不能授权其他股东行使 Ⅲ、股东委托的代理人出席股东大会会议，应当向公司提交股东授权委托书 Ⅳ、普通股票股东行使表决权是通过股东大会
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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下列属于证券公司应依法履行的诚信义务的有( )。 Ⅰ．证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行招揽客户服务产品销售活动； Ⅱ、证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断； Ⅲ、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益； Ⅳ、证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票和收受他人赠送的股票。
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是(　)
A.非系统性风险

B.系统性风险

C.纯粹风险

D.投机风险

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下列各项中所购B股不得向境外转托管的是（）。
A.境内居民个人

B.境外居民个人

C.境内企业法人

D.境外企业法人

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【2015年真题】封闭式基金期满终止，清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配。
A.基金总资产

B.基金净资产

C.可分配收益

D.基金资本金

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根据委托时效限制分类的委托指令有（）。 I,当日委托 II,整数委托 III,市价委托 IV,开市委托
A.I、III

B.I、IV

C.II、III

D.III、IV

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外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利。它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有（　　）。
A.或然性

B.不确定性

C.相对性

D.隐藏性

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公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。
A.3

B.5

C.7

D.10

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证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（　　）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。
A.30%

B.60%

C.40%

D.65%

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