金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

证券公司反洗钱工作基本制度包括（）。 Ⅰ.客户身份识别制度 Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度 Ⅲ.信息披露制度 Ⅳ.交易记录保存制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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关于上证基金指数，下列叙述不正确的是（）。
A.上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金

B.基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数

C.上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为1000点，于2000年S月9日开始正式发布，指数代码为000011

D.上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围

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下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有( )。 Ⅰ．基金则产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销； Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销； Ⅲ．不同基金财产的债权债务，可以相互抵销； Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅳ

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依据《证券法》的规定，中国证监会，依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理，并实行证券业和（）分业经营、分业管理。 Ⅰ.金融业 Ⅱ.保险业 Ⅲ.银行业 Ⅳ.信托业
A.Ⅰ,Ⅳ

B.Ⅱ,Ⅲ

C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅱ,Ⅲ

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下列不属于证券投资基金称谓的是（　　）。
A.共同基金

B.单位信托基金

C.证券投资信托基金

D.金融产品

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按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户( )方面之间的契合度。 ①财务状况 ②风险承受水平 ③投资目标 ④财务需求 ⑤知识和经验
A.①②③

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于( )的个人投资者。
A.人民币20万元

B.人民币50万元

C.人民币80万元

D.人民币100万元

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债券的等级标准分为（）。 Ⅰ.A级债券 Ⅱ.B级债券 Ⅲ.C级债券 Ⅳ.D级债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2017年真题】以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。

A.低于该价格的卖出申报全部成交的价格

B.可实现最大成交量的价格

C.使集合竞价期内的所有委托全部成交的价格

D.高于该价格的买入申报全部成交的价格

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金融债券发行的目的是（）。 Ⅰ.增强负债的稳定 Ⅱ.缓解短期资金周转不灵 Ⅲ.获得长期资金来源 Ⅳ.扩大资产业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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