金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

下列关于公司型基金的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 Ⅲ.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于汇率的说法，错误的是（）。
A.在资本安全性与流动性不变时，当一国的利率水平相对高于他国时，该国货币汇率趋于上浮

B.紧缩的财政政策和货币政策通常会使该国货币汇率上升

C.当一国发生国际收支逆差时，通常外汇汇率会下跌，本币汇率会上升

D.从长期看，汇率终将根据货币实际购买力而自行调整到合理的水平

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《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由（　　）通过现行国债发行渠道代理发行。
A.政策性银行

B.地方政府

C.商业银行

D.财政部

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公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。
A.1

B.2

C.3

D.5

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下列不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（　　）。
A.保护投资者

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.降低非系统风险

D.降低系统性风险

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公司申请债券上市交易，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.实际发行债券的面值总额不少于500万元 Ⅱ.公司债券的期限为1年以上 Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票50万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。应付资金总额是( )元。
A.5800万元

B.600万元

C.500万元

D.480万元

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中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括（　　） I AAA II BB III C IV DD
A.I、II、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过（　　）家。
A.10

B.15

C.20

D.30

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下列不属于政府债券特征的是（）。
A.流通性差

B.安全性高

C.收益稳定

D.免税待遇

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