金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

大部分（　　）是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资 I 一般责任债券 II 普通债券 III 专项债券 IV 收入债券
A.I、II

B.III、IV

C.II、III

D.I、IV

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证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。
A.证券交易所市场

B.OTC市场

C.地方股权交易中心市场

D.A股市场

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优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。
A.参与优先股

B.可累积优先股

C.可赎回优先股

D.股息可调整优先股

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（　　）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。
A.公募债券

B.私募债券

C.付息债券

D.贴现债券

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下列中不属于影响债券利率因素的是（）。
A.筹资者的资信

B.债券票面金额

C.债券期限长短

D.借贷资金市场利率水平

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国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（　　）制定。
A.中国证监会

B.中国结算公司

C.国家发改委

D.证券交易所

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下列选项中，属于在我国强调公开原则的具体内容的有（）。 Ⅰ.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开 Ⅱ.上市公司的经营状况必须依法及时向社会公开 Ⅲ.上市公司的所有事项必须及时向社会公布 Ⅳ.上市公司的一些重大事项必须及时向社会公布
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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以下不属于优先股的特征的是（　　）。
A.股息率固定

B.股息分派优先

C.一般有表决权

D.剩余资产分配优先

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传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。 Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较 Ⅱ.没有包含杠杆效应 Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应 Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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下列关于债券票面要素的说法，正确的是（　　）。
A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券

B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

C.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些

D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

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