金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

【2016年真题】下列说法错误的是( )。
A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界

B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用

C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力

D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济

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公开招标发行国债方式中，全场有效投标总额（）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。
A.大于

B.小于或等于

C.大于或等于

D.等于

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【2016年真题】假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为( )元。
A.1500000

B.1000000

C.2000000

D.2500000

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关于股票市场价格的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格 Ⅱ.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分 Ⅲ.股票的市场价格由股票的价值所决定 Ⅳ.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。 Ⅰ.为股票的发行出具招股说明书 Ⅱ.为证券发行和上市活动出具法律意见书 Ⅲ.为证券承销活动出具验证笔录 Ⅳ.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2016年真题】中国证监会的职责有( )。 Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则 Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

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依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.有符合本法和《公司法》规定的章程 Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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记名股票的特点不包括（　　）。
A.转让相对复杂或受限制

B.可以一次或分次缴纳出资

C.股东权利归属记名股东

D.安全性较差

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关于红筹股，下列描述正确的有（　　）。Ⅰ．红筹股不属于外资股Ⅱ．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票Ⅲ．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道Ⅳ．红筹股属于境外上市外资股
A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（　　）年。
A.2

B.3

C.4

D.5

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