金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

发行金融债券的政策性银行不包括（　　）。
A.国家开发银行

B.中国进出口银行

C.中国农业发展银行

D.中国农业银行

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下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有（　　）。Ⅰ．通过证券公司进行申购和赎回Ⅱ．在交易所上市交易Ⅲ．一般由证券公司、商业银行作为承销机构Ⅳ．封闭式基金的筹集是一次性的
A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有（　　） I 企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品 II 企业年金基金财产可投资债券回购 III 企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债 IV 企业年金基金财产限于境内投资
A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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我国混合资本债券具有的基本特征包括（）。 Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 Ⅱ.期限在15年以上，发行之日起5年内不得赎回 Ⅲ.到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息 Ⅳ.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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记账式国债的特点描述错误的是（　　）。
A.不记名，不挂失，可上市流通

B.上市后价格随行就市

C.安全性较好

D.发行成本低

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（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A.法定存款准备金率

B.存款准备金率

C.超额准备金率

D.再贴现率

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证券公司的主要业务包括（　　）。Ⅰ．证券承销业务Ⅱ．证券自营业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券投资咨询业务
A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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（）又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。
A.场内交易

B.场外交易

C.集中交易

D.二板市场

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证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。 Ⅰ.促进信息的有效利用和传播 Ⅱ.市场合理定价 Ⅲ.市场有效性的提高 Ⅳ.资源的合理配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列有关公平原则的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应当公正地对待证券交易的参与各方 Ⅱ.参与交易的各方应当获得平等的机会 Ⅲ.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇 Ⅳ.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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