证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

按基础工具划分，金融期货的类型主要有（）。 Ⅰ.债券类期货 Ⅱ.外汇期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.股权类期货
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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下列选项基金管理人不得有的行为不包括（　　）。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B.公平地对待其管理的不同基金财产

C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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下列属于资金账户管理内容的是()。Ⅰ证券账户的开户和销户Ⅱ资金账户的开户和销户Ⅲ开通客户交易委托品种Ⅳ证券转托管
A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

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下列关于公司清算的说法不正确的是（　　）。
A.公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人

B.公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产

C.公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额10%以下的罚款

D.公司在清算期间不得开展与清算无关的经营活动的

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（　　）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。
A.转融通专用资金账户

B.转融通担保资金账户

C.转融通资金交收账户

D.转融通担保证券账户

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基金按运作方式不同，分为（　　）。 Ⅰ 封闭式基金 Ⅱ 开放式基金 Ⅲ 契约型基金 Ⅳ 公司型基金
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满（　　）个月后自动失效。
A.12

B.18

C.24

D.36

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关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（　　）。 I 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行 II 集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支 III 集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额 IV 证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
A.II、III

B.I、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。Ⅰ、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ、并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ、并处或者单处非法募集资金金额I%以上5%以下罚金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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对要求审査董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20个工作日

B.30个工作日

C.1个月

D.3个月

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