证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。
A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业t办会

D.证券交易所

已帮助 120 人解答此问题查看答案及解析
下列不属于基金份额持有人权利的是（）。
A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

已帮助 66 人解答此问题查看答案及解析
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究（　　）。
A.民事责任

B.刑事责任

C.行政责任

D.经济责任

已帮助 91 人解答此问题查看答案及解析
证券公司的（　　）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.业务负责人

B.经营管理的主要负责人

C.董事、高级管理人员

D.财务负责人

已帮助 74 人解答此问题查看答案及解析
会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2

B.5

C.10

D.15

已帮助 138 人解答此问题查看答案及解析
国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起（）个月做出批准或者不予批准的书面决定。
A.1

B.2

C.3

D.4

已帮助 121 人解答此问题查看答案及解析
公司合并可以采取（）方式。 Ⅰ.吸收合并 Ⅱ.新设合并 Ⅲ.吞并合并 Ⅳ.分立合并
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

已帮助 128 人解答此问题查看答案及解析
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的（　　）内向派出机构报告。
A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

已帮助 70 人解答此问题查看答案及解析
下列选项中，（）不是基金份额持有人必须承担的义务。
A.承担基金亏损或终止的全部责任

B.缴纳基金认购款项及规定的费用

C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

D.遵守基金契约

已帮助 111 人解答此问题查看答案及解析
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。
A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

已帮助 43 人解答此问题查看答案及解析