证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。
A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.收入情况信息

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下列选项不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是（　　）。
A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

B.公司发生重大亏损或者重大损失

C.公司的董事、2／3以上监事或者经理发生变动

D.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

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证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）万元。
A.50

B.100

C.200

D.500

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证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，内容包括（）。 Ⅰ.客户名称 Ⅱ.客户地址 Ⅲ.客户资金存管协议 Ⅳ.授权委托书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是（　　）。
A.宏观环境假设

B.外部环境假设

C.针对被评估企业自身状况所采用的假设

D.金融市场状况假设

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公司经营的基本原则不包括（　　）。
A.自主经营原则

B.自负盈亏原则

C.合理经营原则

D.实现资产保值增值的原则

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关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是（　　）。Ⅰ．上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日Ⅱ．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值Ⅲ．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率．场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率Ⅳ．投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本 Ⅱ.净资本与负债的比例 Ⅲ.净资本与净资产的比例 Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货业务许可的，（）。
A.撤销其期货业务许可，没收违法所得

B.罚款5万元以上30万元以下

C.罚款10万元以上30万元以下

D.罚款10万元以上50万元以下

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以下有关短期融资券发行注册的表述，正确的有（　　）。Ⅰ．中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年Ⅱ．中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册Ⅲ．企业在注册有效期内可以一次发行或分期发行短期融资券Ⅳ．企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册
A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.ⅡⅢ Ⅳ

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