证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

发行上市信息披露的基本要求不包括（）。
A.全面性

B.真实性

C.时效性

D.完整性

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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 Ⅰ.准确 Ⅱ.客观 Ⅲ.完整 Ⅳ.公平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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根据有关规定．开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（　　）。
A.1%

B.2%

C.5%

D.8%

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下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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（　　）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理。
A.客户交易结算资金第三方存管

B.第三方存管

C.客户资金存管

D.结算资金第三方存管

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境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和（　　）到该证券公司开立B股资金账户。
A.学历证明

B.证券公司B股保证金账户户名

C.本人进账凭证

D.原外汇存款银行证明

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证券发行交易当事人的行为准则不包括（　　）。
A.有偿原则

B.自愿原则

C.诚实信用原则

D.公平原则

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公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形不包括（　　）。
A.公司有重大违法行为

B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D.公司最近1年连续亏损

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关于股份有限公司发行新股的说法，正确的有（）。 Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议 Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股 Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书 Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名（　　）代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。
A.董事或高级管理人员

B.监事或高级管理人员

C.董事或监事

D.财务总监或监事

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