证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

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基金份额持有人享有基金信息的权利不包括（　　）。
A.知情权

B.表决权

C.收益权

D.监督权

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（　　）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
A.客户信用资金账户

B.客户信用证券账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

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证券交易所应当与上市公司订立（　　）。以确定相互间的权利义务关系。
A.上市推荐书

B.上市协议

C.上市公告书

D.上市章程

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建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（　　）。Ⅰ．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度Ⅱ．建立集合资产管理计划投资主办人制度Ⅲ．建立授权管理与问责制Ⅳ．严格执行相关会计制度的要求．为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.100%

B.200%

C.300%

D.400%

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单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。
A.5%

B.1%

C.3%

D.10%

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A.1万元以上10万元以下

B.2万元以上20万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

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（）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
A.对证券发行人的权利

B.对证券交易人的权利

C.对证券监管人的权利

D.对证券转让人的权利

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证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（　　）年。
A.1

B.2

C.3

D.5

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