证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。
A.7

B.10

C.15

D.20

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法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于（）。
A.经纪业务

B.融资融券业务

C.承销业务

D.自营业务

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客户可以通过（）等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。 Ⅰ.书面 Ⅱ.电话 Ⅲ.自助终端 Ⅳ.互联网
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（　　）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。
A.2／3

B.1／2

C.1／3

D.1／10

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（　　）可以担任股份有限公司的监事。
A.公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年

B.公民因贪污被判处罚，执行期满3年

C.公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年

D.公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年

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下列关于公司登记机关可以依法吊销公司营业执照说法错误的是（　　）。
A.公司成立后无正当理由超过6个月未开业的可以由公司登记机关吊销营业执照

B.公司开业后自行停业连续6个月以上的可以由公司登记机关吊销营业执照

C.公司登记事项发生变更时，未依法办理有关变更登记的

D.利用公司名义从事危害国家安全、社会公共利益的严重违法行为的

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上市公司或其关联公司持有证券经营机构（　　）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。
A.5

B.10

C.20

D.30

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证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。
A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

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非公开募集基金财产的证券投资，包括（）。 Ⅰ.买卖公开发行的股份有限公司的股票 Ⅱ.买卖公开发行的股份有限公司的债券 Ⅲ.买卖公开发行的股份有限公司的基金份额 Ⅳ.买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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