证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

在基金管理公司中主要由（　　）承担基金的投资运作职责。
A.投资决策委员会

B.主管投资的副总经理

C.投资管理人员

D.基金经理

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证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。
A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

B.向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

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下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（　　）。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

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根据《公司法》的规定，股份有限公司的经理由（）决定聘任或者解聘。
A.监事会

B.股东大会

C.职工代表大会

D.董事会

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证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。
A.3

B.5

C.7

D.10

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资产管理业务存在的风险不包括（　　）。
A.合规风险

B.市场风险

C.经营风险

D.国际风险

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按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是（　）。 Ⅰ 非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ 未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ 违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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下列（　　）不属于基金份额持有人必须承担的义务。
A.遵守基金契约

B.缴纳基金认购款项及规定费用

C.承担基金亏损或终止的无限责任

D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

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下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。
A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

B.证券交易成交额累计在50万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

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