证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列属于内幕消息的是（　　）。 Ⅰ 公司分配股利或者增资的计划 Ⅱ 公司债务担保的重大变更 Ⅲ 公司营业用主要资产的抵押超过该资产的30% Ⅳ 公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。
I 转融通专用证券账户
II 转融通担保证券账户
III 转融通证券交收账户
IV 转融通专用资金账户
A.II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II

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证券经纪业务的风险主要包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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《人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处（　　）年以下有期徒刑或拘役。
A.1

B.3

C.5

D.7

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我国《证券投资基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A.5%

B.8%

C.10%

D.20%

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金融债券存续期间．发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。（　　）
A.6月30日：9月30日

B.6月30日：12月31日

C.4月30日；9月30日

D.4月30日；7月31日

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限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（　　）。 I 国债 II 国家重点建设债券 III 债券型证券投资基金 IV 在证券交易所上市的企业债券
A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.III、IV

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下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

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净资本不低于人民币（　　）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。
A.5

B.2

C.10

D.1

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