证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（）元。
A.5000万

B.8000万

C.1亿

D.2亿

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中国证监会应在受理豁免申请后（　　）个工作日内，就收购人所申请的具体事项作出是否予以豁免的决定。
A.10

B.15

C.20

D.30

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下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币5000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上.

D.公司最近3年无重大违法行为

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股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项做出决议时，必须经代表（）具有表决权的股东通过。
A.1/2以上

B.2/3以上

C.全体

D.1/3以上

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证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券

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根据《公司法》的规定，下列说法中正确的是（　　）。
A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

D.不存在最低注册资本额的规定

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申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

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金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。
A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

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期货交易所的职责包括（　　）。 I. 提供期货交易的场所、设施和服务 II. 设计期货合约、安排期货合约上市 III. 组织、监督期货交易、结算和交割 IV. 制定和执行风险管理制度
A.I、 II 、III

B.II、 IIIx

C.I、 IV

D.I、 II 、III、 IV

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对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过（）。
A.360日

B.180日

C.90日

D.60日

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