证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.风险规避委员会
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）。
A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务

B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务

C.期货公司业务实行许可制度

D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务

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设立有限责任公司应当具备的条件有（）。 Ⅰ.股东符合法定人数 Ⅱ.大股东制定公司章程 Ⅲ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 Ⅳ.有公司住所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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收购要约的期限不得少于（）日，并不得超过（）日。 I 20 II 30 III60 IV 65
A.III、IV

B.II、IV

C.II、III

D.I、III

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下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。
A.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式

B.证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式

C.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则

D.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待

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证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续（）个工作日。
A.5

B.10

C.15

D.20

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境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（　　）。
A.自然人证券账户注册申请表

B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

C.机构证券账户注册申请表

D.证券账户注册资料查询申请表

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对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额（）的罚款。
A.2%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.5%以上20%以下

D.5%以上25%以下

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从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后（　　）日内向证券业协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.5

B.7

C.10

D.15

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背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。
A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

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