证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2021年真题】证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

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【2021年真题】申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.工商行政管理局

D.发改委

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【2021年真题】期货交易所负责人应由（）聘任。

A.国务院期货监督管理机构

B.财政部

C.期货交易所

D.期货业协会

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【2021年真题】（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

C.证券营业部的信息系统建设和管理

D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

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【2021年真题】下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。

A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

B.审议批准监事会或者监事的报告

C.对发行公司债券作出决议

D.聘任或解聘公司总经理

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【2021年真题】公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。

A.1

B.2

C.3

D.5

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【2021年真题】公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

A.1

B.2

C.3

D.5

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【2021年真题】国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.15

B.30

C.45

D.60

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【2021年真题】证券市场的行政法规不包括（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司风险处置条例》

C.《证券法》

D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

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基金托管人根据（）指令办理资金划拨

A.基金投资人

B.基金注册登记机构

C.基金销售机构

D.基金管理人

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