证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2019年真题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ、勤勉尽责
Ⅱ、平等自愿
Ⅲ、诚实
Ⅳ、谨慎

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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【2019年真题】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）。
Ⅰ、协助客户办理开户手续
Ⅱ、代理客户进行期货交易
Ⅲ、提供期货行情信息、交易设施
Ⅳ、代期货公司、客户收付期货保证金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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【2019年真题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）。
Ⅰ、全面了解客户
Ⅱ、投资者交易行为管理
Ⅲ、对产品或服务分级
Ⅳ、适当性匹配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2019年真题】下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）。
Ⅰ、保荐代表人应当维护发行人的合法利益
Ⅱ、保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
Ⅲ、保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
Ⅳ、保荐代表人应当满足发行人的所有要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2019年真题】下列属于有限合伙人可以用于出资的是（）。
Ⅰ、货币
Ⅱ、劳务
Ⅲ、知识产权
Ⅳ、土地使用权

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【2019年真题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

A.市场禁入

B.予以取缔

C.进行训诫

D.通报批评

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【2019年真题】保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
Ⅰ、在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范
Ⅱ、本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅲ、唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
Ⅳ、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2019年真题】下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）。
Ⅰ、体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
Ⅱ、体现了人们依法应履行的义务
Ⅲ、体现了人们在国家的意志和权威
Ⅳ、体现了人们依法享有的权利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2019年真题】以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况

B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息

C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况

D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

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【2019年真题】下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）。

A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益

B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

D.证券公司可以为股东融资进行担保

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