证券从业资格 证券市场法律法规试题
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【2019年真题】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司
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【2019年真题】证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A.登记结算机构
B.资产托管机构
C.证券公司
D.客户
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【2019年真题】证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。
Ⅰ、自有资金和证券
Ⅱ、通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ、通过证券金融公司的业务平台融入的资金
Ⅳ、依法筹集的其他资金和证券
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【2019年真题】封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）。
A.不得申请赎回
B.只能在基金合同约定的场所申请赎回
C.可在任何时间、场所申请赎回
D.可以申请赎回
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【2019年真题】《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
Ⅰ、保护投资者利益
Ⅱ、公司持续经营
Ⅲ、防范证券公司风险
Ⅳ、配合监管检查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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【2019年真题】证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（）。
Ⅰ、证券公司不得代客户下达交易指令
Ⅱ、不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ、不得代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【2019年真题】资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。以下属于合格投资者的是（）。
Ⅰ、个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币
Ⅱ、公司、企业等机构净资产不低于500万元
Ⅲ、具有2年以上投资经历且家庭金融净资产不低于300万元
Ⅳ、最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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【2019年真题】客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
Ⅰ、实名信用资金台账
Ⅱ、信用证券账户
Ⅲ、信用资金账户
Ⅳ、客户信用交易担保资金账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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【2019年真题】合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）。Ⅰ、设有专门的资产托管部
Ⅱ、实收资本不少于50亿元人民币
Ⅲ、具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
Ⅳ、最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2019年真题】下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）。
Ⅰ、沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
Ⅱ、港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票
Ⅲ、港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
Ⅳ、沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ