证券从业资格 证券市场法律法规试题
-
我国《人民共和国公司法》调整的对象是（）。
Ⅰ.有限责任公司
Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.合伙公司
Ⅳ.无限责任公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
-
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
客户交易结算资金第三方存管制度要求（）。
Ⅰ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
Ⅱ.指定商业银行保证客户能够随时查询交易结算资金的余额
Ⅲ.指定商业银行定期向客户提供报表
Ⅳ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
证券公司可以在柜台市场发行、销售与转让的产品种类包括（）。
Ⅰ.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划
Ⅱ.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的公司债务融资工具
Ⅲ.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品
Ⅳ.金融衍生品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
-
划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下（）因素。
Ⅰ.流动性
Ⅱ.到期时限
Ⅲ.杠杆情况
Ⅳ.募集方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。
Ⅰ.发起人
Ⅱ.投资者
Ⅲ.投资银行
Ⅳ.资信评级机构
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
-
下列关于客户申请开立信用账户的说法中，错误的有（）。
Ⅰ.客户用于国内两家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个
Ⅱ.客户只能开立1个信用资金账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户
Ⅳ.个人客户申请开立信用证券账户时应提供本人身份证明原件、普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件等
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
-
下列关于普通合伙企业和有限合伙企业区别的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任
Ⅱ.普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下Ⅲ.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务
Ⅳ.利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。
Ⅰ.黄金
Ⅱ.原油
Ⅲ.农产品
Ⅳ.金融工具
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。
Ⅰ.必须恪守诚信原则
Ⅱ.提供充分合理的依据
Ⅲ.以书面方式特别声明
Ⅳ.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ