证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

关于证券公司股东出资的规定，下列说法错误的有（）。
Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资
Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权
Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。
Ⅰ.被实行特别处理和被暂停上市的A股
Ⅱ.基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.央行票据

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销信托产品业务，按规定应当具有（）资格。

A.证券从业

B.法律从业

C.市场营销

D.会计从业

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信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
Ⅰ.知情程度和态度
Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况
Ⅲ.专业背景
Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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科创板股票自（）起可作为融资融券标的。

A.上市交易满1个月

B.上市交易满2个月

C.上市交易满3个月

D.上市首日

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根据《人民共和国证券法》的规定，收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司股票应由（）依法终止上市交易。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.证券投资咨询机构

D.证券交易所

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非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

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下列属于利用未公开信息交易行为的一项是（）。

A.甲某和乙某以事先约定的时间和价格对敲交易

B.上市公司董事长利用公司资产重组信息进行交易

C.基金管理人建议他人先于其管理的基金买入证券

D.甲某操纵多个股票账户抬高证券价格

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甲公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。当甲公司股东会审议此请求时，下列情形可以通过的是（）。

A.全体股东过半数通过

B.出席会议的全体股东所持表决权的过半数通过

C.除乙公司外，出席会议的其他股东过半数通过

D.除乙公司外，出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过

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下列关于法的特征，说法错误的是（）。

A.法具有国家意志性，是由国家制定或认可的社会规范

B.法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范

C.法是以权利和义务为内容的社会规范

D.法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段

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