证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。
Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。
Ⅰ.抽样调查
Ⅱ.现场检查
Ⅲ.非现场检查
Ⅳ.全面检查

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法中，不正确的是（）。

A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

B.当该比例低于约定的维持担保比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内补交差额

C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物

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上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（）。
Ⅰ.可转换公司债券的期限为1年以上
Ⅱ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
Ⅲ.可转换公司债券获得了担保
Ⅳ.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于公开发行公司债券筹集资金的用途的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
Ⅱ.不得用于弥补亏损
Ⅲ.可以用于非生产性支出
Ⅳ.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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下列关于董事会每届任期的说法中，正确的是（）。

A.每届任期为3年

B.每届任期为2年以下

C.每届任期不超过3年

D.每届任期3年以上

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客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。
Ⅰ.仔细核对客户身份
Ⅱ.请客户出示公证书
Ⅲ.认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致
Ⅳ.请客户出示委托书

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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下列（）属于合伙企业的类型。
Ⅰ.普通合伙企业
Ⅱ.无限合伙企业
Ⅲ.有限责任合伙企业
Ⅳ.有限合伙企业

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。
Ⅰ.内部控制制度
Ⅱ.合规制度
Ⅲ.人力资源状况
Ⅳ.财务状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司可以接受下列（）进行定向资产管理。
Ⅰ.客户A货币资产100万元人民币
Ⅱ.个人客户B募集他人资金50万元人民币
Ⅲ.法人客户C募集资金1000万元人民币，可以提供合法资金募集证明
Ⅱ.客户D资产支持证券2000万元人民币

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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