证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。

A.50

B.100

C.150

D.200

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在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

A.1

B.2

C.3

D.5

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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（）。

A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案

B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查

C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查

D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户

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证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。

A.独立董事

B.内部董事

C.执行董事

D.董事长

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证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人（），将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

A.内部激励制度

B.业务提成制度

C.人员聘任制度

D.绩效考核制度

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股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。

A.10

B.15

C.20

D.30

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单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。

A.5%

B.1%

C.3%

D.10%

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【2021年真题】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期最长不超过（）个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

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基金财产的债务，由（）。

A.基金财产和基金管理人固有财产共同承担

B.基金管理人固有资产承担

C.基金财产本身承担

D.基金托管人固有资产承担

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【2021年真题】对转融通担保证券账户内记录的证券，由（）以自己的名义，行使对证券发行人的权利。

A.证券金融公司

B.证券登记结算机构

C.证券公司

D.商业银行

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