证券从业资格 证券市场法律法规试题
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下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。
Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。
Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分
Ⅱ.销售费用分配的比例和方式
Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任
Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体
Ⅱ.本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的
Ⅲ.本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益
Ⅳ.本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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甲为保荐代表人，其妻子为乙，下列说法错误的有（）。
Ⅰ.甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
Ⅱ.乙可以间接持有发行人的股份
Ⅲ.如果甲因为未能勤勉尽责被更换的，保荐机构应在5个工作日内向中国证券业协会报告
Ⅳ.证券发行后，保荐机构在任何情况下都不得更换甲
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列（）人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对其实施证券市场禁入措施。
Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.证券公司的控股股东
Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
Ⅳ.证券公司的董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观念的有（）。
Ⅰ.合法投资Ⅱ.只注重高额回报
Ⅲ.眼见为实Ⅳ.审慎投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对（）进行审议或评估并提出意见。
Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责
Ⅲ.需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
Ⅳ.需董事会审议的合规报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定，证券业财务与会计人员包括（）。
Ⅰ.证券公司中从事会计核算的人员
Ⅱ.基金管理公司中从事财务管理的人员
Ⅲ.证券公司中从事资金管理的人员
Ⅳ.基金公司中从事交易管理的人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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柜台市场内控制度建设的内容包括（）。
Ⅰ.建立健全柜台市场产品管理制度Ⅱ.建立健全柜台交易管理制度
Ⅲ.健全柜台交易合规管理制度Ⅳ.健全柜台交易风险管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。
Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ