证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列不属于证券公司开展自营业务应向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况的时间的是( )。
A.每月

B.每季

C.每半年

D.每年

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关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（　　）。
A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

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会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记入（　　）。
A.诚信信息备注栏

B.其他信息

C.基本信息

D.处罚处分信息

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在集合资产管理合同中，管理人应（）。
A.保证委托资产的来源及用途合法

B.承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产

C.保证本集合计划资产投资不受损失

D.承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责

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按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的要求，证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任。（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A.董事会

B.主要负责人

C.经理层

D.各业务部门、分支机构和子公司负责人

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在证券公司（　　）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。
A.季度、月度

B.年度、半年度

C.年度、季度

D.年度、月度

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根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，证券经营机构应当（）。
Ⅰ.加强保密信息的管理
Ⅱ.防范工作人员利用内幕信息输送不正当利益
Ⅲ.防范工作人员利用商业秘密谋取不正当利益
Ⅳ.防范工作人员利用未公开信息谋取不正当利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A.7

B.10

C.15

D.20

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证券行业文化建设具有重要意义，健康良好的行业文化是（）。
Ⅰ.行稳致远的立身之本
Ⅱ.服务实体经济的内在要求
Ⅲ.全面深化资本市场改革的重要保障
Ⅳ.防范金融风险的有力抓手

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货业协会

B.投资者

C.期货交易所

D.期货监督管理机构

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