证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列不属于上市公司股东大会行使的职权是（　　）。
A.对发行公司债券作出决议

B.对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议

C.决定聘任或解聘公司经理及其报酬事项

D.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

已帮助 137 人解答此问题查看答案及解析
证券分析师存在（）情形的，中国证券业协会不予办理执业注册变更登记。 Ⅰ.原任职机构未出具诚信执业情况说明的 Ⅱ.未与原机构就培训费用补偿等争议事项达成一致，因而原任职机构未为其办理离职备案的 Ⅲ.与原机构签订的劳动合同中已就竞业禁止依法作出约定，新机构提交执业注册变更申请时不在竞业禁止范围内的 Ⅳ.因违法违规被司法机关立案调查的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 46 人解答此问题查看答案及解析
证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令该改正，给予警告，没收违法所得处以违法所得1倍至5倍罚款。
A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.中国证监会

已帮助 91 人解答此问题查看答案及解析
未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A.银行同期拆借利息

B.银行同期贴现利息

C.银行同期存款利息

D.银行同期贷款利息

已帮助 127 人解答此问题查看答案及解析
向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。 Ⅰ.战略投资者的名称 Ⅱ.认购数量 Ⅲ.市盈率 Ⅳ.持有期限
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

已帮助 83 人解答此问题查看答案及解析
下列情形中.股份有限公司不可以收购本公司股份的是( ? )。
A.对外提供担保

B.减少注册资本

C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

D.将股份奖励给本公司职工

已帮助 134 人解答此问题查看答案及解析
股份有限公司申请股票上市，其公开发行的股份一般应当达到公司股份总数的( )以上。
A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

已帮助 96 人解答此问题查看答案及解析
证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。
A.10

B.15

C.20

D.30

已帮助 90 人解答此问题查看答案及解析
根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（）。
A.年度报告

B.中期报告

C.季度报告

D.临时报告

已帮助 97 人解答此问题查看答案及解析
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。
A.二十万元以下

B.五万元以上五十万元以下

C.一万元以上十万元以下

D.三万元以上三十万元以下

已帮助 40 人解答此问题查看答案及解析