证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

根据《并购重组共性问题审核意见关注要点》，管理层收购中的收购资金来源关注点不包括( )。
A.关注上市公司的分红政策与高管人员的薪酬待遇

B.上市公司及其关联方在过去3年内是否与管理层及其近亲属以及其所任职的企业存在资金、业务往来

C.收购资金部分来源于员工安置费、补偿费或者身份置换费，是否已取得员工的同意

D.收购资金部分来源于奖励基金，奖励基金的提取是否履行了必要的批准程序以及奖励基金的发放情况

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下列关于证券业从业人员资格管理的说法中，错误的是（）。
A.参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则的，在3年内不得参加资格考试

B.通过提供虚假材料获得证券执业证书的，协会注销执业证书

C.证券执业译书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书书

D.证券执业证书申请人提供虚假材料的，在3年内不受理其执业证书申请

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证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A.5

B.7

C.10

D.15

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根据《人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人已收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

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公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A.15%

B.25%

C.20%

D.10%

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证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（　　）。
A.律师事务所核实

B.信用评级机构评级

C.资产评估机构评估

D.会计事务所验资

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下列各项不属于证券投资者保护基金管理机构职权的是（　）。
A.收购债权

B.弥补客户的交易结算资金

C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查

D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

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证券投资咨询业务人员分为（　　）。
A.证券分析师和证券投资顾问

B.证券咨询师和证券分析师

C.证券研究员和证券经纪人

D.证券分析师和客户经理

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下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。

A.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

B.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

C.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产

D.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

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证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。
Ⅰ.直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益
Ⅱ.连续或者多次违反该规定
Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
Ⅳ.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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