证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

甲控股的上市公司有15名董事，与甲有关联关系的董事为8人，上市公司拟与甲共同设立有限责任公司投资房地产，在上市公司的决策行为中，（　　）属于错误的判断。
A.如7名无关联关系董事出席了董事会会议，决议须经4名以上无关联关系董事通过

B.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议

C.8名关联董事不得对该项决议行使表决权

D.如由董事会决议，须有5名以上无关联关系董事出席董事会会议

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证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。
Ⅰ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权
Ⅱ.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格
Ⅲ.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券
Ⅳ.在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，其中，合规是（）。

A.底线

B.义务

C.特色

D.保证

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关于保荐代表人应遵守的职业道德准则的说法，错误的是（）。

A.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则

B.保荐代表人应当满足发行人的所有要求

C.保荐代表人应当维护发行人的合法利益

D.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息要保密

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按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.3

B.6

C.9

D.12

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证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A.独立性

B.公平性

C.客观性

D.一致性

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“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（）。
Ⅰ.合规是底线
Ⅱ.诚信是义务
Ⅲ.专业是特色
Ⅳ.稳健是保证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。

A.公司证券投资咨询业务许可证明原件

B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表

D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

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持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A.5

B.10

C.15

D.20

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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上的经历。

A.4

B.2

C.1

D.3

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