A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
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A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用
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A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通证券交收账户
D.转融通专用资金账户
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A.2年
B.3年
C.5年
D.8年
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A.陈某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
B.对于违规行为，陈某督促证券公司及时向中国证监会相关派出机构报告
C.对于公司违反行业规范和自律规则的情况，陈某只向中国证监会相关派出机构进行了报告
D.陈某督促证券公司进行专项检查
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A.100
B.150
C.200
D.300
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A.已建立完善的客户投诉处理机制
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D.经营证券经纪业务已满2年
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A.全体股东所持有表决权的2/3通过
B.全体股东所持有表决权的1/2通过
C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过
D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过
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A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B.分类评价每季度进行一次
C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分
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A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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