A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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A.20万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权根据交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.对于因客户操作失误造成损失的，由证券公司承担
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A.上市公司可以成为合伙人
B.限制民事行为能力的自然人不能成为合伙人
C.非法人组织不能成为合伙人
D.公益性社会团体可以成为合伙人
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A.证券公司
B.客户
C.银行机构
D.金融机构
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A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.中国证券登记结算有限责任公司
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A.公司向发起人、法人发行的股票，应当记载该发起人或委托代理人的姓名或者名称
B.公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票
C.股票应由发行公司的法定代表人签名，公司盖章
D.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为不记名股票
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A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
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