证券从业资格 证券市场法律法规试题
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公司公开发行新股，应当符合的条件有( )。 Ⅰ、具备健全且运行良好的组织机构； Ⅱ、具有持续盈利能力，财务状况良好； Ⅲ、最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为； Ⅳ、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。Ⅰ．证券公司与客户必须是“一对一”Ⅱ．具体投资方向应在资产管理合同中约定Ⅲ．要设定特定的投资目标Ⅳ．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
A.ⅠⅡ Ⅲ
B.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
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下列属于证券金融公司职责的有( )。 Ⅰ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅱ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 Ⅳ．中国证券业协会确定的其他职责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列形式具备法人资格的有（ ）。 Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.分公司 Ⅳ.子公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于股票交易，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ．股票的柜台交易是非法行为Ⅱ．在股票上市交易后。如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易Ⅲ．股票交易可以不在证券交易所中进行Ⅳ．柜台交易是大宗交易的唯一类型
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ
D.ⅠⅣ
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下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。 Ⅰ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 Ⅱ．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ．对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（ ）。 Ⅰ．公司成立后无正当理由超过六个月未开业的 Ⅱ．公司不按时偿还债务的 Ⅲ．公司开业后自行停业连续六个月以上的 Ⅳ．公司出现巨额亏损的
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ
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以下选项中，对于股本的变化需要在招股说明书中披露的有( )。 Ⅰ．本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例 Ⅱ．前20名股东 Ⅲ．前15名自然人股东及其在发行人处担任的职务 Ⅳ．股东中的战略投资者持股及其简况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 Ⅰ．申请报告 Ⅱ．个人简历 Ⅲ．身份证明文件 Ⅳ．学历学位证书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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取得证券从业资格的人员，下列（ ）情形可以申请执业证书。 Ⅰ．已被机构聘用 Ⅱ．最近两年未受过刑事处罚 Ⅲ．品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ．被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ