证券从业资格 证券市场法律法规试题
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《人民共和国公司法》规定，当出现下列( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 ①董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的1／2时；②持有公司股份5％以上的股东请求时；③董事会认为必要时；④监事会提议召开时。
A.①②③④
B.①②
C.③④
D.①③
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以下说法正确的是（）。 Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 Ⅱ.公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利 Ⅲ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任 Ⅳ.滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有( )。 Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销； Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销； Ⅲ．不同基金财产的债权债务，可以相互抵销； Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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证券投资咨询人员可以分为( )。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，严令禁止的行为主要有( ) ①行贿；②欺诈；③内幕交易；④操纵证券市场。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
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在证券自营业务中，不得( )。 ①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；②以他人名义开立自营账户；③使用非自营席位从事证券自营业务；④超比例持仓或操纵市场。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
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【2018年真题】证券投资者保护基金的来源有( )。 Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠； Ⅱ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金； Ⅲ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入； Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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股份有限公司的董事会成员可以是( )人。 Ⅰ．5 Ⅱ．15 Ⅲ．20 Ⅳ．25
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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申请股票上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。 Ⅰ、上市报告书、法律意见书和上市保荐书； Ⅱ、申请股票上市的股东大会决议； Ⅲ、公司章程与公司营业执照； Ⅳ、依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告和最近一次的招股说明书。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。Ⅰ,证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据Ⅱ,证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅲ,证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ,允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ, Ⅳ