证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（　　）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
I 董事
II 高级管理人员
III 控股股东
IV 基层员工
A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

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按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（　　）。 I.一级市场中的虚假陈述 II.二级市场中的虚假陈述 III.新三板市场中的虚假陈述 IV.面向社会公众的虚假陈述
A.I、 II

B.III、 IV

C.I 、II、 III

D.I、 II、 III 、IV

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证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A.1

B.2

C.3

D.5

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证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（　　）。
A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

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证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。 Ⅰ.责令改正，给予警告 Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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一般通过竞标或（　　）方式确定主承销商。
A.竞争

B.协商

C.指定

D.自愿

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我国《证券公司监督管理条例》规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。
A.所有客户

B.每个客户

C.证券公司

D.商业银行

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下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是（　　）。
A.巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形

B.标的资产是否存在坏账准备多提

C.标的资产是否存在固定资产折旧

D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形

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下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。
A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

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