证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括（）。 Ⅰ.公司营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.未经审计的公司最近5年的财务会计报告 Ⅳ.法律意见书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.3

B.5

C.10

D.15

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下列不属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（　　）。
A.解散

B.托管

C.接管

D.行政重组

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下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。 Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人 Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会 Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表 Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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在融资融券业务的账户体系中，（　　）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金．
A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

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对证券自营业务人员的业绩考核和激励应当遵循的原则不包括（　　）。
A.客观

B.公正

C.公开

D.可量化

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下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有（　　）。Ⅰ．董事会秘书由经理提名．经董事会聘任或解聘Ⅱ．董事会秘书是公司高级管理人员Ⅲ．公司董事可以兼任公司董事会秘书Ⅳ．公司财务负责人可以兼任董事会秘书
A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（　　）。
A.登记结算公司

B.中国证监会

C.沪深交易所

D.中国证券业协会

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上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（　　）。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．罚款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令改正
A.ⅠⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ

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