证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

公司章程的基本特征不包括（　　）。
A.法定性

B.真实性

C.公平性

D.自治性

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《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（　　）或达到（　　）后，无论增加或者减少（　　）时，均应当履行报告和公告义务。
A.5%；5%；5%

B.5%；5%；10%

C.10%；10%；5%

D.10%；10%；10%

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下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。
A.发行人的监事

B.发行人的中层管理人员

C.持有公司10%股份的股东

D.公司的实际控制人

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下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录

B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户

C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致

D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

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《人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）。
A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

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《客户交易结算资金第三方存管协议》的签署人包括（）。 Ⅰ.客户 Ⅱ.客户指定的存管银行 Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅳ.证券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。
A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关

C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件

D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

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下列属于证券、期货投资咨询业务的是（　　）。
I 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
II 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
III 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
IV 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

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投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定（）等。 Ⅰ.具体投资项目的决策 Ⅱ.投资品种 Ⅲ.投资事项 Ⅳ.具体的资产配置策略
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。 Ⅰ.混业管理 Ⅱ.分业经营 Ⅲ.分业管理 Ⅳ.集中管理
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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